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    公司新聞

    禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作

      中國銀行保險監督管理委員會網站昨日頒布的中國銀保監會呂梁銀保監分局行政處分信息公開表(呂銀保監罰決字〔2019〕11-24號)顯示,離石區聯社貸款“三查”制度履行不嚴格、金庫管理制度履行不到位。

      當事人楊永興對此負重要領導責任;任凡成負直接領導責任;衛海宏負審查直吸收理責任;趙勇、白瑞芳、邢文鍾、李毅貸前調查不盡職,貸后管理不到位;李兵貸款審批把關不嚴,負有直接經辦責任;姚莉貸中審查不盡職;查庫制度履行不嚴格;張慧紅未嚴格履行查庫制度;呂美未嚴格履行重要崗位人員輪崗制度;劉嘉嘉未嚴格履行查庫制度;梁志勇作為管庫員違背現金管理制度,多次違規操作,造成庫款缺乏。

      呂梁銀保監分局根據《商業銀行授信工作盡職指引》第五十一條、《商業銀行法》第八十五條、《中華國民共和國銀行業監督管理法》第四十六條及第四十八條規定,對離石區聯社責令糾正,罰款50萬元;對當事人楊永興、任凡成、衛海宏、趙勇、白瑞芳、邢文鍾、李毅、張慧紅、呂美、劉嘉嘉警告;對李兵、梁志勇禁止畢生從事銀行業;對姚莉警告并罰款5萬元。

      經中國經濟網記者查詢創造,離石區聯社全名呂梁市離石區農村信用合作聯社,成立于1994年4月1日,注冊資本3067萬國民幣,吳青平為法定代表人,呂梁市離石區農村信用合作聯社持100%比例股份。

      《商業銀行授信工作盡職指引》第五十一條規定:商業銀行應根據授信工作盡職調查人員的調查成果,對具有以下情節的授信工作人員依法、依規追究責任。

      (一)進行虛偽記載、誤導性陳述或重大疏漏的;

      (二)未對客戶材料進行認真和全面核實的;

      (三)授信決策過程中超出權限、違背程序審批的;

      (四)未按照規定時間和程序對授信和擔保物進行授信后檢查的;

      (五)授信客戶產生重大變更和突發事件時,未及時實地調查的;

      (六)未根據預警信號及時采用必要保全措施的;

      (七)故意隱瞞真實情況的;

      (八)不配合授信盡職調查人員工作或供給虛偽信息的;

      (九)其他。

      《商業銀行法》第八十五條規定:商業銀行工作人員利用職務上的方便,貪污、挪用、侵占本行或者客戶資金,構成犯法的,依法追究刑事責任;尚不構成犯法的,應當給予紀律處分。

      《中華國民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情況之一,由國務院銀行業監督管理機構責令糾正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不糾正的,可以責令停業整理或者吊銷其經營允許證;構成犯法的,依法追究刑事責任:

      (一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

      (二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

      (三)供給虛偽的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、材料的;

      (四)未按照規定進行信息披露的;

      (五)嚴重違背審慎經營規矩的;

      (六)拒絕履行本法第三十七條規定的措施的。

      《中華國民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:銀行業金融機構違背法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除按照本法第四十四條至第四十七條規定處分外,發電車出租,還可以差別不同情況,采用下列措施:

      (一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

      (二)銀行業金融機構的行動尚不構成犯法的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

      (三)取消直接負責的董事、高級管理人員必定期限直至畢生的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員必定期限直至畢生從事銀行業工作。

      以下為原文:

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